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证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.

题目
多选题
证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.
A

决策

B

执行

C

监督

D

反馈

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第1题：

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立


正确答案：ABCD
78. ABCD【解析】证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第2题：

证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性


正确答案：ABCD

第3题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）


正确答案：√
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。

第4题：

证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。

A:合理
B:独立
C:制衡
D:健全

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第5题：

完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

A:健全
B:合理
C:制衡
D:独立

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第6题：

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）

A．事前、事中、事后控制相统一

B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


正确答案：ABD
113．ABD【解析】内部控制制度的健全性体现在：①内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；②覆盖证券公司的所有业务、部门和人员；③渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；④确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制制度的制衡性原则。

第7题：

完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立


正确答案：ABCD

第8题：

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。


正确答案：×
制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。

第9题：

完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案：B
解析：
内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

第10题：

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


答案：A,B,D
解析：
证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

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