我国证券市场上,由于诚信建设滞后,()等现象较为严重,影响了投资者的市场信心。

题目
多选题
我国证券市场上,由于诚信建设滞后,()等现象较为严重,影响了投资者的市场信心。
A

内幕交易

B

操纵市场

C

大股东侵害中小股东利益

D

股权分割

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第1题:

我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。( )


正确答案:×
我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法权益和提高市场运作效率为出发点。

第2题:

由于证券具有流动性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。 ( )


正确答案:√

第3题:

下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是()

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差

D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投资行为


正确答案:C
解析:C项,近几年来,国内许多学者借鉴西方行为金融学的研究成果,对中国证券投资者的交易行为特征进行了细致分析和实证检验。结果表明,中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差,其中某些偏差的程度甚至更大,而且更有某些典型中国特色的心理偏差。

第4题:

下列说法正确的是( )。
Ⅰ.新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场的需求和市场的流动性
Ⅱ.很多投资者风险意识不强,盲目入市,存在博傻心理,投机色彩严重
Ⅲ.中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差
Ⅳ.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
投资者教育工作的概念、意义和基本原则; 投资者保护工作的概念和意义:
投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。其手段就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。
投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。在发达国家,保护投资者权益的相关措施非常受重视。证券监管机构一般设有专门的部门,以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明,投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。
自《证券投资基金法》颁布以来,随着法律法规不断建立和健全,基础性制度逐步完善,金融产品和金融工具不断创新,投资者信心不断增强,家庭投资理财观念逐渐普及,大量银行储蓄客户分流到证券市场。新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少,风险意识不强的问题,很多人或者是盲目入市,或者存在博傻心理,投机色彩严重,投资理念缺失。加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益、维护我国证券市场长期稳定健康发展的需要。近几年来,国内许多学者借鉴西方行为金融学的研究成果,对中国证券投资者的交易行为特征进行了细致分析和实证检验。结果表明,中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差,其中某些偏差的程度甚至更大,而且更有某些典型中国特色的心理偏差。这些偏差表明中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征,而构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投资行为。

第5题:

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。 A.5~7 B.5~8 C.5~10 D.8~10


正确答案:C
考点:掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。

第6题:

我国证券市场诚信建设的出发点有( )。

A.保护投资者利益

B.提高市场运作效率

C.促进证券市场发展

D.促进资源合理配置


正确答案:AB
[答案] AB
[解析] 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法利益,提高市场运作效率为出发点的。

第7题:

由于证券具有可流通性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节,P1。

第8题:

投资者在我国证券市场上进行证券交易还未采用实名制。 ( )


正确答案:×

第9题:

通货膨胀会使股票、债券及房地产市场等资产价格下降,影响投资者对证券市场走势的信心。 ( )


正确答案:B
考点:掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系;熟悉中国股市表现与 GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响。见教材第三章第二节,P97。

第10题:

下列关于投资者保护工作,下列说法不正确的是( )。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征
B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要
C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差
D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投资行为

答案:C
解析:
C项,中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差,其中某些偏差的程度甚至更大,而且更有某些典型中国特色的心理偏差。

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