证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

A．建立防火墙制度

B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统

D．提高自营业务运作的透明度

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。

A ．建立防火墙制度

B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C ．建立独立的实时监控系统

D ．提高自营业务运作的透明度

下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。

A．建立防火墙制度

B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D．建立独立的实时监控系统

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

A、明确界定权限范围

B、制定各种量化指标和技术性措施

C、加强内部控制

D、加强财务管理

E、建立健全、完善的内部监控体系