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国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要

题目
单选题
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A

查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户

B

现场检查

C

限制被调查事件当事人的证券买卖

D

封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
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第1题：

证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准．

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院

C．中国银监会

D．证券交易所


正确答案：A
3．A【解析】证券公司经营单项证券承销与保荐业务，需经国务院证券监督管理机构批准。

第2题：

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？（ ）

A．查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户

B．现场检查

C．限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日

D．封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料


正确答案：ABD
【考点】重大证券违法行为的调查
【解析】《证券法》第180条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。据此，限制调查人的证券买卖须经证监会批准，故C项不应选。

第3题：

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。

A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

B.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

C.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施


正确答案：A

第4题：

我国证券市场监管机构是（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司


正确答案：A
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。

第5题：

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施?（ ）

A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构


正确答案：C
《证券法》第114条规定：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此，只有C项合乎法律。

第6题：

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所的措施哪些不合乎法律？（ ）

A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构


正确答案：ABD
考点】突发性事件影响证券交易的正常进行的处理
【解析】《证券法》第114条：因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。因此，只有C项合乎法律，故本题应选ABD

第7题：

下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施？（ ）

A．进行现场检查

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结

D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖


正确答案：ABD
【考点】国务院证券监督管理机构的监管措施
【解析】《证券法》第180条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。故ABD应选。至于选项C的表述是旧《证券法》第168的规定，而新《证券法》赋予证监会第180条第（六）项的所谓准司法权正是证券法修改的重要内容之一，考生需要注意。

第8题：

国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，限制的最长期限不得超过30个交易日。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取一些措施。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长15个交易日。所以最长为30个交易日。

第9题：

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过六个月;案情复杂的,可以延长六个月。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第10题：

申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


正确答案：B

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