证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()

题目
判断题
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()
A

B

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第1题:

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以进一步细分为( )。

A.面向公众的投资咨询业务

B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

C.财务顾问业务

D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务


正确答案:ABD
70. ABD【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第2题:

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券投资咨询业务

答案:D
解析:
根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

第3题:

证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。


正确答案:×
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

第4题:

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
()


答案:错
解析:
在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

第5题:

证券投资咨询业务的界定包括( )。
①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
②接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
④中国证券业协会认定的其他形式。?

A:①②④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④

答案:B
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;
(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;
(5)中国证监会认定的其他形式。(所以④错)

第6题:

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P282。

第7题:

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以进一步细分为()。

A:面向公众的投资咨询业务
B:为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C:财务顾问业务
D:为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

答案:A,B,D
解析:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第8题:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询

机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )


正确答案:×

第9题:

基金管理公司的主要业务有()。

A:证券投资基金业务
B:特定客户资产管理业务
C:投资咨询服务
D:QDII业务

答案:A,B,C,D
解析:
基金管理公司的主要业务:(1)证券投资基金业务。(2)特定客户资产管理业务。(3)投资咨询服务。(4)全国社会保险基金管理及企业年金管理业务。(5)QDII业务。

第10题:

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③

答案:B
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;
(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;
(5)中国证监会认定的其他形式。
总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

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