单选题下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（）。A 由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券B 证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》C 证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定D 长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%

题目

单选题

下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（）。

由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券

证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》

证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定

长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%

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第1题：

上市公司发行可转换公司债券应申报（）材料。

A．发行人关于本次证券发行的申请文件

B．保荐机构关于本次证券发行的文件

C．发行人律师关于本次证券发行的文件

D．关于本次证券发行募集资金运用的文件

正确答案：ABCD
需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

第2题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

答案：A

解析：

公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第3题：

下列关于证券公司债券的说法，正确的有（）。

A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C．证券公司金融债券可以定向发行

D．定向发行的也可以公开发行

正确答案：ABC

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（）

A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

答案：B,C,D

解析：

A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

第5题：

下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

答案：A,B,D

解析：

证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

第6题：

下列证券行为中可由《证券法》调整的是( )。

A、股票公开发行

B、政府债券上市交易

C、公司债券上市交易

D、证券投资基金份额发行

参考答案：ABC

第7题：

下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?

A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案：C

解析：

资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第8题：

下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）

A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C．证券公司金融债券可以定向发行

D．定向发行的也可以公开发行

正确答案：ABC
108. ABC【解析】D项，证券公司金融债券定向发行的不可以公开发行或变相公开发行。

第9题：

关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

答案：C

解析：

分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

第10题：

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

A:申请文件置备于指定场所供公众查阅
B:改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C:股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D:公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

答案：D

解析：

《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（）。

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