单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A 有效的投资风险评估与管理制度B 科学的管理业绩评价体系C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D 完善的交易记录制度

题目

单选题

证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

有效的投资风险评估与管理制度

科学的管理业绩评价体系

严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

完善的交易记录制度

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第1题：

证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（）

正确答案：×
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

第2题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（）要求。

A．保持独立、客观

B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

C．建立投资指令审核制度

D．建立有效的投资风险评估与管理制度

正确答案：AB
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故AB选项正确。C项是证券公司定向资产管里业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。

第3题：

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（）

正确答案：×

第4题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）

A:财产与收入状况
B:风险认知与承受能力
C:投资偏好
D:证券投资经验

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

第5题：

40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

A ．保持独立

B ．保持客观

C ．建立和完善投资对象备选库制度

D ．建立和维护备选库

正确答案：ABCD
40 ．【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

第6题：

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度

B．研究与交易之间的交流制度

C．投资对象备选库制度

D．完善的交易记录制度

正确答案：C

第7题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

正确答案：ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

第8题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。

A．保持独立

B．保持客观

C．建立和完善投资对象备选库制度

D．建立和维护备选库

正确答案：ABCD
【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

第9题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（）

正确答案：√

第10题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度
C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度

答案：B

解析：

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

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