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证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨

题目
单选题
证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ．期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ．通过证券、期货从业人员资格考试
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

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第1题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。 A．具有中华人民共和国国籍 B．具有大学本科以上学历 C．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D．两年以上的业务经历


正确答案：ABCD
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。

第2题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第3题：

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）


正确答案：√
答案为A。略

第4题：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案：D
解析：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

第5题：

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。

A、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C、具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

答案：C
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第13条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。

第6题：

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。
①通过了有关科目取得证券从业资格
②具有大学本科以上学历
③具有从事证券业务三年以上的经历
④未受过刑事处罚

A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④

答案：D
解析：
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）通过了改革前证券投资基础知识和证券投资分析取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。（2）被证券公司.投资咨询机构或资信评级机构聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务两年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律.行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第7题：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案：D
解析：
考点：证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。@##

第8题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25


正确答案：A

第9题：

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。

A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

答案：C
解析：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

第10题：

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

答案：A
解析：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

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