创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括(  )。

题目
单选题
创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括(  )。
A

上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并,需最近二年盈利

B

会计基础工作规范,经营成果真实

C

发行对象不得超过5名

D

最近一期期末资产负债率应当高于45%

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第1题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向非特定对象发行股票的行为。( )


正确答案:×

第2题:

上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名,其中控股股东参与认购的不包括在内。(  )



答案:错
解析:
控股股东也应包括在内。

第3题:

定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。

A.上市公司公开发行股票

B.上市公司非公开发行股票

C.非上市公司公开发行股票

D.上市公司公开发行股票


正确答案:B

第4题:

创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。

A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

答案:A
解析:
根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定,上市公司与关联人达成下列关联交易时,可以免予按照本章规定履行相关义务:
(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
(四)本所认定的其他情况。

第5题:

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。Ⅴ项,《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定,上市公司公开发行证券,最近24个月内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。

第6题:

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。
  Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
  Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。
  V项,第12条第1项规定,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第7题:

创业板上市公司最近一年末净资产4亿元,最近一期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序(  )

A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

答案:D
解析:
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。

第8题:

创业板再融资政策放宽,删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

下列情形中,创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有()。
Ⅰ.发行对象为原前十名股东
Ⅱ.发行对象为上市公司股东
Ⅲ.非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ.最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业

A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定,上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:①发行对象为原前10名股东;②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东;Ⅴ项,联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
Ⅲ、Ⅳ两项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

第10题:

创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有( )。[2015年5月真题]

A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

答案:D
解析:
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

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