下列做法中违背证券市场三公原则的是()。

题目
单选题
下列做法中违背证券市场三公原则的是()。
A

禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B

内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任

D

影响证券交易的重大事件应公开

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第1题:

在监管证券市场的过程中,应当坚持以下哪些原则?()

A、依法管理原则

B、三公原则

C、自愿原则

D、政府监管和自律相结合原则


正确答案:ABD

第2题:

不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是( )。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公允

答案:D
解析:
公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。 本题考察基金监管的基本原则

第3题:

证券市场监管的原则包括( )。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则


正确答案:ABCD

第4题:

“三公”原则中的( )原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公示

答案:A
解析:
(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者;要保障市场的透明度,除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外,监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言,无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者,也无论其投资规模与筹资规模的大小,只要是市场主体,则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
(3)公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

第5题:

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。 ()


答案:对
解析:
“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。

第6题:

证券市场监管的原则是( )。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益浆则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则


正确答案:ABCD

第7题:

证券市场监管的原则是()。

A:依法监管原则
B:保护投资者利益原则
C:“三公”原则
D:监督与自律相结合的原则

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管的原则:①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则,即公开、公平、公正原则;④监督与自律相结合的原则。

第8题:

证券市场监管的“三公”原则指的是( )。 A.公开原则 B.公义原则 C.公平原则 D.公正原则


正确答案:ACD
考点:熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P344~345。

第9题:

证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券市场不存在岐视。()


答案:错
解析:
证券市场的监管遵循公平、公正、公开的“三公”原则。其中,公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。

第10题:

基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括()。

A:公开原则
B:公平原则
C:公正原则
D:公共原则

答案:D
解析:
公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。

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