单选题（）负责受理短期融资的发行注册。A 中国银监会B 中国银行间市场交易商协会C 中国人民银行D 商务部

题目

单选题

（）负责受理短期融资的发行注册。

中国银监会

中国银行间市场交易商协会

中国人民银行

商务部

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第1题：

第 97 题下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。

A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

B．企业应在注册后6个月内完成首期发行

C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

正确答案：ACD
选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期融资券的相关知识。

第2题：

国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（）

正确答案：×

第3题：

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

A．企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券

B．企业应在注册后两个月内完成首期发行

C．企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案

D．企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

正确答案：BC

第4题：

下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。

A、中国证监会
B、交易商协会
C、中国银监会
D、中国人民银行

答案：B

解析：

B
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册；交易商协会设注册委员会；注册委员会通过注册会议行使职责；注册会议决定是否接受发行注册。

第5题：

中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（）

正确答案：×
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

第6题：

第 118 题中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：×
本题考查内部融资的低风险性特点。

第7题：

企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资债券发行注册只能保留3个月。（）

正确答案：×

第8题：

第 31 题下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）

A．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

B．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

C．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

D．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

正确答案：C
本题考查短期融资券发行操作要求的相关知识。

第9题：

下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（）。

A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

答案：C

解析：

企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

第10题：

短融主体评级下降，低于注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效。（　　）

答案：对

解析：

《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第九条：“企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。”

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