以下(  )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

题目
单选题
以下(  )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A

信息报送制度

B

年报审计监管

C

季报审计监管

D

信息公开披露制度

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第1题:

以下不属于我国证券公司监管制度的是( )。[2012年3月真题] A.业务许可制度 B.分类监管制度 C.每日无负债结算制度 D.信息报送与披露制度


正确答案:C
本题考核我国证券公司的监管制度。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。每日无负债结算制度是期货投资需要的风险控制手段。

第2题:

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。( )


正确答案:×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节,P281。

第3题:

对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管制度


正确答案:ABD
答案为ABD。对证券公司信息披露方面的监管要求包括:(1)信息报送制度,即证券公司根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

第4题:

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
A.信息公开披露制度 B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管


答案:A,B,D
解析:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:(1)信息报送制度;(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

第5题:

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A:信息报送制度
B:信息公开披露制度
C:年报审计监管
D:信息传递制度

答案:A,B,C
解析:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

第6题:

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告 B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


正确答案:ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节,P281。

第7题:

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A:年报预披露制度
B:年报审计监管
C:信息报送制度
D:信息公开披露制度

答案:B,C,D
解析:
对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

第8题:

对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.季报审计监管

D.年报审计监管


正确答案:ABD
ABD
本题考查信息披露制度的监管要求—信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。

第9题:

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度


答案:B,C,D
解析:
对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司 要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报 告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司 的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日 常监管的重要手段。

第10题:

以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

答案:C
解析:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个:一是信息报送制度,即根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露,内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息,公示信息发生变动的,需要进行持续更新。同时,证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露,内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。在证券公司年报审计工作中,中国证监会督促证券公司向会计师事务所提供审计证据及相关资料;对审计过程中发现的问题,及时采取措施,督促整改。

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