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客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。 Ⅰ.信用证券账户 Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

题目
单选题
客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。 Ⅰ.信用证券账户 Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
A

Ⅰ，Ⅳ

B

Ⅰ，Ⅱ

C

Ⅰ，Ⅲ

D

Ⅱ，Ⅳ

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第1题：

单选题
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。
A

非法募集资金金额的3%

B

非法募集资金金额的10%

C

20万元

D

200万元


正确答案： A
解析： 根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第2题：

单选题
在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。
A

非银行金融机构

B

企业

C

基金

D

基金公司


正确答案： D
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
下列关于证券市场的说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]
A

证券市场是证券发行和交易的场所

B

证券市场仅指证券发行的场所

C

证券市场是财产直接交换的场所

D

证券市场是资本直接交换的场所


正确答案： C
解析：
证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。

第5题：

单选题
在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A

1

B

2

C

3

D

5


正确答案： B
解析： 《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

第6题：

单选题
证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A

逐日

B

逐月

C

逐季

D

逐年


正确答案： A
解析： 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

第7题：

单选题
基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A

基金总收益

B

基金资产市值

C

基金资产总值

D

基金资产净值


正确答案： B
解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

第8题：

多选题
债券投资策略包括（）。
A

积极投资策略

B

消极投资策略

C

指数化投资策略

D

规避和现金流匹配策略


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
影响股票投资价值的外部因素是（  ）。
A

盈利水平

B

并购重组

C

市场因素

D

股份分割


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险
A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

②③④


正确答案： A
解析： 国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

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