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下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意 Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩

题目
单选题
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意 Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意
A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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第1题：

单选题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
按照《证券法》第一百六十六条规定，证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑧证券业协会章程规定的其他职责。根据《中国证券业协会章程》第七条，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求，负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

第2题：

单选题
深圳证券交易所的股价指数包括(    )。①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①③④


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A

政府证券、政府机构证券、公司证券

B

公募证券和私募证券

C

上市证券与非上市证券

D

股票、债券和其他证券


正确答案： D
解析： 按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

第4题：

多选题
完善基金管理公司治理结构，应避免（）。
A

大股东利益优先

B

管理人利益优先

C

利益公平

D

责任到位


正确答案： B,A
解析： 基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。因此，A、B属于应避免的情形。

第5题：

单选题
以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是(   )。
A

中间业务包括表外业务

B

中间业务是源于会计准则而生成的类别

C

表外业务是源于业务类型而生成的类别

D

相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①②③④


正确答案： A
解析：

第7题：

单选题
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的（）。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业Ⅳ.个人
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第8题：

多选题
可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。
A

市场利率水平

B

公司债券资信等级

C

发行条款

D

宏观形式


正确答案： D,A
解析： 掌握可转换债券的主要要素。

第9题：

判断题
利率下限期权为借出固定利率资金的借款人提供规避利率风险的有效手段。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（  ）。
A

无法明确表示每一股所代表的股权比例

B

便于股票分割

C

发行价格灵活

D

有发行价格的最低界限


正确答案： D
解析：

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