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根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。

题目
多选题
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A

注册资本最低限额为人民币五千万元

B

主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C

有固定的经营场所和合格的交易设施

D

有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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第1题：

单选题
下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（　　）。[2013年12月真题]Ⅰ．保护公司财产安全Ⅱ．依法行使股东权利Ⅲ．不得滥用权利损害公司利益Ⅳ．遵守公司章程
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
根据《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

第2题：

单选题
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.警示信息 Ⅳ.处罚处分信息
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于(   )后重新提交注册文件。
A

1个月

B

3个月

C

6个月

D

12个月


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是()。 ①标的为利率时，全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率 ②标的为利率时，全场最低中标利率为当期(次)国债票面利率 ③标的为价格时，全场最高中标价格为当期(次)国债票面价格 ④标的为价格时，全场最低中标价格为当期(次)国债票面价格
A

①③

B

②③

C

②④

D

①④


正确答案： C
解析： 见《财政部关于印发<2018年记账式国债招标发行规则>的通知》。单一价格招标方式下，标的为利率时，全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率，各中标国债承销团成员(以下简称中标机构)均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期(次)国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

第5题：

单选题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（  ）。
A

最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B

最近三个会计年度连续盈利

C

最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

D

上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
股票拆细或合并后，股价会以()比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值()。
A

相同的，不发生变化

B

相同的，发生变化

C

不相同的，不发生变化

D

不相同的，发生变化


正确答案： C
解析： 股票拆细或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值不发生变化。

第7题：

单选题
深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A

9：30至11：30、13：00至14：57

B

9：15至11：30、13：00至15：00

C

9：30至11：30、13：00至15：00

D

9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57


正确答案： B
解析： 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

第8题：

多选题
构成股票理论价格公式的因素是（）。
A

预期股息

B

股票价格

C

市场利率

D

股票帐面价值


正确答案： B,D
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
互换交易合约是（）。
A

嵌入式衍生工具

B

交易所交易的衍生工具

C

场外交易市场（OTC.交易的衍生工具

D

独立衍生工具


正确答案： D
解析： 掌握金融衍生工具的分类。

第10题：

单选题
按照基金的组织形式，可以分为（）。
A

契约型基金和公司型基金

B

封闭式基金和开放式基金

C

债券基金、股票基金、货币市场基金

D

成长型基金、收入型基金和平衡型基金


正确答案： A
解析： 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。

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