关于证券中介机构叙述错误的是()。

题目
不定项题
关于证券中介机构叙述错误的是()。
A

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B

证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C

证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D

证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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第1题:

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券交易所

D.资产评估机构


正确答案:ABD
答案为ABD。证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务  所、证券信用评级机构等)。   

第2题:

关于证券特征的叙述,错误的是()。

A.证券代表一定的货币或权利。

B.证券代表发行人一定的财产。

C.证券是一种法律文件。

D.证券没有确定的面值。


参考答案:D

第3题:

证券服务机构是一种证券中介机构。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

第4题:

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券中介机构。

A. 证券公司

B. 会计师事务所

C. 证券交易所

D. 资产评估机构


正确答案:ABD

第5题:

在抵押贷款证券化过程中,建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:在抵押贷款证券化过程中,建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了真正实现权益资产与原始权益人的破产隔离。

第6题:

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

第7题:

下列关于新《证券法》说法正确的是()。

A.明确中介机构责任

B.显著提高证券违法成本

C.强化信息披露

D.完善投资者保护


答案:ABCD

第8题:

关于证券中介机构,下列叙述正确的是( )。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准


正确答案:ABD
答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构,包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构,所以C选项错误。

第9题:

证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构,主要包括和。


参考答案:证券经营机构证券服务机构

第10题:

证券公司是一种证券中介机构。


正确答案:√

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