支行副行长
支行主管副行长
支行主管副行长或行长
行长
第1题:
第2题:
A、立即报告本机构负责人
B、向公安机关报警,并借故拖延业务办理,伺机联系公安机关赴现场处置
C、网点负责人要通过柜面运营风险管理系统向上级分行报告。
第3题:
根据监管规定,下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?( )
A.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B.银行业金融机构按照监管部门的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的
第4题:
守库期间,守库员要严密注视()动向,接到报警或发现可疑情况,应立即报告领导并按突发事件应急处置预案进行处理。
第5题:
在深坑及井内作业应采取可靠的(),坑、井内的通风应良好。在作业中应定时检测是否存在有毒气体或异常现象,如发现可疑情况应立即停止作业,撤离人员并报告上级处理。
第6题:
可疑交易报告流程:()
A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B、经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C、对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
第7题:
发现下列哪些情况的,发现机构应认真分析,分析确认可疑的,应在反洗钱系统中人工发起可疑交易报告。()
A.客户行为异常
B.疑似毒品犯罪
C.疑似套现
D.疑似非法结算型地下钱庄
第8题:
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在业务流程中,通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件
E.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
第9题:
在飞行区、航站楼隔离区内发现行为异常的可疑人员或无牌无证人员应主动进行询问,第一时间向安全检查站报告
第10题:
网点负责人发现可疑情况,或接到可疑情况报告的,要立即作出分析,认为异常的应将其作为案件线索,在第一时间向()报告。