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金融机构类客户包括（）、（）、（）、（）和其他金融客户。

题目
填空题
金融机构类客户包括（）、（）、（）、（）和其他金融客户。
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第1题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、记载客户身份信息

B、记载客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


参考答案：AB

第2题：

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息( )。

A、销毁
B、移交国务院有关部门指定的机构
C、出售给其他金融机构
D、退还给客户

答案：B
解析：
B
金融机构破产和解散时，仍有义务妥善处理客户的资料和客户交易信息，所以销毁和出售给其他金融机构肯定不对，而客户的身份资料和有关交易信息是由银行记录保存的。若交还客户也许会导致客户对自己的信息进行修改，不能客观反映客户状况。国务院有专门指定的机构保存、处理客户的信息。维护客户的权益，同时保证金融秩序的有序进行。

第3题：

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,识别客户身份的责任由金融机构承担()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第4题：

外汇市场是进行跨国界货币支付和货币交换的场所，包括（）之间相互进行的同业外汇市场和金融机构与客户之间进行的外汇交易市场。

  • A、金融机构与金融机构
  • B、金融机构与客户
  • C、客户与客户
  • D、本国银行与外国银行

正确答案:A

第5题：

照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些？（举例即可）


正确答案: 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人；授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限；

第6题：

下列不属于非系统评级客户的是()。

A、挂账类客户

B、政府投融资类客户

C、机关法人客户

D、银行类金融机构客户


答案：A

第7题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户（）

  • A、不包括
  • B、包括
  • C、金融机构自行决定
  • D、随意

正确答案:B

第8题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

A.不包括

B.包括

C.金融机构自行决定

D.随意


参考答案：B

第9题：

金融机构类客户包括（）、（）、（）、（）和其他金融客户。


正确答案:银行;证券;保险;

第10题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

  • A、不包括
  • B、包括
  • C、金融机构自行决定
  • D、随意

正确答案:B

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