防范飞单风险
匹配销售
规范风险测评行为
第三方产品需签署代理风险声明书
第1题:
第2题:
第3题:
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
第4题:
汽车金融公司参照()执行合规工作。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。
私人银行客户活动的风险合规管理要点包括()。A、切实保障客户人身财产安全B、保障客户信息安全C、做好免责声明和风险提示D、使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
商业银行合规风险管理的目标不包括()。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
多选题私人银行客户活动的风险合规管理要点包括()。A切实保障客户人身财产安全B保障客户信息安全C做好免责声明和风险提示D使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权
单选题()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A 总行运营管理部B 总行风险管理部C 总行法律合规部D 总行私人银行部
单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规风险识别和管理流程D 合规风险报告制度
()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A、总行运营管理部B、总行风险管理部C、总行法律合规部D、总行私人银行部
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度
多选题根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》,以下说法正确的是()。A私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部B由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部C分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担D总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责
多选题商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。A合规风险管理计划B合规培训与教育制度C合规政策D合规管理部门的组织结构和资源E合规风险识别和管理流程