针对岛国的政治风险及法律风险和合规风险,提出新兴钢铁应采取应对措施的建议。

题目
问答题
针对岛国的政治风险及法律风险和合规风险,提出新兴钢铁应采取应对措施的建议。
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第1题:

合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第2题:

专题报告应反映的主要内容不包括()。

A.重大风险事项描述
B.发展趋势及风险因素分析
C.已采取和拟采取的应对措施
D.加强风险管理的建议

答案:D
解析:
专题报告应反映的主要内容有:重大风险事项描述(事由、时间、状况等);发展趋势及风险因素分析;已采取和拟采取的应对措施。

第3题:

风险应对主要是针对不同的风险级别采取相应的应对措施。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

在制定法律风险应对措施之前,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下()属于"标准、指引类"应对措施。

  • A、针对某些法律风险事件发布告警或预警信息
  • B、利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
  • C、针对特定法律风险,编撰指引、标准类文件,供业务人员使用
  • D、开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险

正确答案:C

第5题:

农村中小金融机构法律风险的全过程管理中,以下哪一项是指机构针对法律风险或法律风险事件采取相应措施,尽可能将法律风险控制在机构可承受的范围()

  • A、法律风险评价
  • B、法律风险分析
  • C、法律风险应对
  • D、法律风险识别

正确答案:C

第6题:

专题报告反映的内容不包括(  )。

A.重大风险事项描述
B.加强风险管理的建议
C.发展趋势及风险因素分析
D.已采取和拟采取的应对措施

答案:B
解析:
专题报告是各报告单位针对管理范围内发生(或潜在)的重大风险事项与内控隐患所作出的专题性风险分析报告。专题报告应反映以下主要内容:重大风险事项描述 (事由、时间、状况等);发展趋势及风险因素分析;已采取和拟采取的应对措施。

第7题:

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。

  • A、报告期合规风险状况的变化情况
  • B、已识别的违规事件
  • C、已识别的合规缺陷
  • D、已采取的或建议采取的纠正措施

正确答案:A,B,C,D

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施


答案:ABCD

第9题:

以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述,正确的是()

  • A、在实际操作中,对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由各相关的职能部门提出
  • B、在实际操作中,对法律风险应对环节所采取的策略和方法可由各相关的业务条线提出
  • C、在实际操作中,对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由总行批准
  • D、在实际操作中,对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由客户半数批准

正确答案:B

第10题:

下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。

  • A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
  • B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担
  • C、法律风险侧重于民事责任的承担
  • D、法律风险和合规风险不会同时发生

正确答案:A,B,C

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