填空题承销商承销债券的方式主要有三种，即（）方式、（）方式及（）方式。

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填空题

承销商承销债券的方式主要有三种，即（）方式、（）方式及（）方式。

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第1题：

我国现行上市国债的发行方式是()

A、以差额招标方式向一级承销商出售可上市国债

B、以承销方式向承销商销售

C、以定向私募方式向社会保障机构和保险公司出售

D、以强制摊派法出售

正确答案：C

第2题：

下列说法中，正确的是（）。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

正确答案：ACD

第3题：

以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )

正确答案：×
153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

第4题：

下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

A:定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D:根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标

答案：D

解析：

D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

第5题：

通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（）。

A．定向发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

正确答案：C

第6题：

证券包销是指（）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

第7题：

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 ( )

正确答案：×
【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

第8题：

以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 ( )

正确答案：×
171.B【解析】法律规定，主承销商自购剩余股票，但是这是在股份发售完毕之后进行，在公司股票发售的时候，承销商不得自购发行股票。

第9题：

竞价方式与累计订单定价方式的区别在于()。

A:竞价方式下的主承销商没有对股票定价和配售股票的权利
B:竞价方式下的主承销商有对股票定价和配售股票的权利
C:竞价方式的显著特征是价格由供给方决定
D:竞价方式的显著特征是价格由需求方决定

答案：A

解析：

本题考查竞价方式与订单定价方式的区别。累计竞价方式与累计订单定价方式的区别在于主承销商没有对股票定价和配售股票的权利。

第10题：

以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()

答案：对

解析：

以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。本题说法正确。

承销商承销债券的方式主要有三种，即（）方式、（）方式及（）方式。

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