问答题双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发生的几起买卖双甲股票的事件：（1）甲于6月8日10时，在持有该公司股票3万股情况下购进一万股，同日14时再购进5000股。（2）乙于6月8日14时在持有该公司股票4万股情况下，购进一万股，6月10日11时购进5000股。同年8月份，电脑爱好者陈某偶尔进入到双甲公司董事长刘某的个人网址，得知该公司近期将增资。（3）陈某得知增资计划后，立即买入该公司股票一万股；上述所列三项行为是否合法？请说明理由。

题目

问答题

双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发生的几起买卖双甲股票的事件：（1）甲于6月8日10时，在持有该公司股票3万股情况下购进一万股，同日14时再购进5000股。（2）乙于6月8日14时在持有该公司股票4万股情况下，购进一万股，6月10日11时购进5000股。同年8月份，电脑爱好者陈某偶尔进入到双甲公司董事长刘某的个人网址，得知该公司近期将增资。（3）陈某得知增资计划后，立即买入该公司股票一万股；上述所列三项行为是否合法？请说明理由。

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第1题：

下列哪些是不正确的（）

A．为股票发行出具法律意见书的王某在股票承销期满后6个月内买卖该种股票

B．证券交易所工作人员张某在任职期间内持有甲公司的公司债券

C．持有上市公司股份6%的股东金某，不得将其持有的该上市公司的股票在买入后6个月又卖出

D．为上市公司出具审计报告的李某，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内持有该种股票

正确答案：AC
《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。答案A的说法错误。至于D答案法律是限制证券服务机构和人员买卖该种股票而非持有该种股票。所以D答案的说法是正确的。《证券法》第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。注意证券法的禁止性规定是针对股票的，公司债券不在限制之列。答案B的说法正确。《证券法》第47条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。依证券法该条的规定对短线交易是限制而非禁止。限制体现在，将持有对本公司股票买人后6个月又卖出的所得收益归公司所有。答案C的说法错误。

第2题：

下列有关上市公司收购说法正确的是：（）

A．甲持有常春上市公司已发行股份的10%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%，应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票

B．乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时，如乙欲继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

C．丙在收购要约中约定的收购期限为50日

D．丁公司收购飞天公司的行为完成后，丁公司与飞天公司合并，飞天公司解散

正确答案：ABCD
A选项符合《证券法》第86条第2款
的规定，正确。B选项符合《证券法》第88条第1款的规定，故正确。C选项符合《证券法》第90条第2款的规定，故正确。D选项符合《证券法》第99条的规定，故正确。

第3题：

A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。

A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股

B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股

C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股

D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

正确答案：BC

【正确答案】：BC
【答案解析】：本题考核点是上市公司收购。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

第4题：

2020年3月1日，甲公司通过证券交易所的证券交易，持有A上市公司已发行的有表决权的股份达到5%；3月2日，甲公司又从乙公司手上受让A上市公司有表决权的股份1%。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的有（）。

A.甲公司从乙公司受让的1%股份，在买入后的12个月内不得行使表决权
B.甲公司持有A上市公司股份达到5%时，应自3月1日起5日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告
C.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票
D.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票

答案：C

解析：

（1）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，在该事实发生之日起“3日内”（选项B错误），向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在“报告、通知、公告期限内”（选项C正确，选项D错误）不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外；（2）违规买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的“36个月内”（选项A错误），对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。

第5题：

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。

A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司

B.继续买入该上市公司的股票

C.暂停买卖该上市公司的股票

D.继续卖出该上市公司的股票

正确答案：C
解析：《证券法》规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

第6题：

下列不属于上市公司特点的是( )。

A.上市公司是股份有限公司

B.上市公司要经过政府主管部门的批准

C.上市公司股东以其出资额为限对公司承担责任

D.上市公司发行的股票在证券交易所交易

答案：C

第7题：

上市公司的特点有()。

A、上市公司是股份有限公司的一种

B、是股票获准已向社会公开发行的有限责任公司

C、是股票在证券交易所交易的股份有限公司

D、上市公司是股份两合公司的一种

参考答案：A,C

第8题：

我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。（）

正确答案：√
我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

第9题：

2020年3月2日，甲公司通过证券交易所的证券交易持有A上市公司已发行的有表决权股份达到5%。有关甲公司权益披露的下列说法中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.甲公司应当在3月3日通知上市公司，并予公告
B.甲公司应当在3月2日起3日内向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知A上市公司，并予公告
C.甲公司在3月2日起3日内不得再行买卖A上市公司的股票
D.甲公司在3月2日起36个月内不得再行买卖A上市公司的股票

答案：B

解析：

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%：（1）选项AB：在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；（2）选项CD：在报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

第10题：

下列关于上市公司收购的披露义务，符合证券法律制度规定的是（　）。
　　

A.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，除了履行书面报告，通知该上市公司，并予公告外，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票
B.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依照前述规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票
C.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票
D.违反披露义务规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内对所持股份不得行使表决权

答案：A

解析：

选项B，应当是在该事实发生之日起至公告后“3日”内，不得再行买卖该上市公司的股票；选项C，每增加或减少1%后，没有买卖股票的日期限制；选项D，违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内对该“超过规定比例部分的股份”不得行使表决权。

双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发生的几起买卖双甲股票的事件：（1）

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