第1题：
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
参考答案：C
答案解析：
试题点评：本题主要考核证券法律制度的“操纵市场行为”知识点。
第2题：
证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易的行为。 ( )
A．正确
B．错误
第3题：
张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。
A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
第4题：
证券公司交易欺诈行为包括( )。
A．违背客户委托买卖证券
B．为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖
C．假借客户名义买卖证券
D．挪用客户所委托买卖的证券
第5题：
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
第6题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
第7题：
王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。
A．欺诈客户行为
B．内幕交易行为
C．操纵市场行为
D．信用交易行为
第8题：
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，关于该证券公司行为效力的表述中正确的是（不合法，因该行为属于操纵市场的行为）。
第9题：
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖
D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第10题：