违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

题目
单选题
代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
A

自营类

B

金融类

C

外资金融类

D

特别会员

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。

A.代理个人客户贵金属交易

B.代理法人客户贵金属交易

C.自营交易

D.接受客户委托代客户操盘

E.实物金销售


本题答案：A, B, C

第2题：

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


正确答案：ABCD

第3题：

下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案：CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第4题：

下列行为中，属于期货居间人越权代理的有（ ）。

A：接受期货公司和客户委托，为其订立期货经纪合同提供中介服务
B：代签交易账单
C：代理客户委托下达交易指令
D：代理客户委托调拨资金

答案：B,C,D
解析：
期货居间人从事介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。

第5题：

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案：A,B,C
解析：
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

第6题：

下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案：D

第7题：

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


正确答案：×

第8题：

期货居间人下列行为属于越权代理的是（ ）。

A．接受期货公司和客户委托，为其订立期货经济合同提供中介服务

B．代签交易与账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．代理客户委托调拨资金


正确答案：BCD
期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人和组织。居间人从事介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益、不进行风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订期货经纪合同，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。(P48)

第9题：

下列行为中，属于期货居间人越权代理的有（ ）。

A.接受期货公司和客户委托，为其订立期货经纪合同提供中介服务
B.代签交易账单
C.代理客户委托下达交易指令
D.代理客户委托调拨资金

答案：B,C,D
解析：
期货居间人从事介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。

第10题：

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

答案：A,B,C,D
解析：
常识内容。

更多相关问题
相关内容