证监会
证券业协会
证券营业部
经纪人协会
第1题：
第2题：
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
第3题：
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第4题：
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
第5题：
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
第6题：
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
第7题：
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
第8题：
第9题：
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
第10题：
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：