Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题：
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）
第2题：
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
第4题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
第5题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
第6题：
第7题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
第8题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
第9题：
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
第10题：
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。