对
错
第1题：
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险管理流程
B.合规风险点
C.法律法规
D.规章制度
第2题：
合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
第4题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
第5题：
第6题：
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )
A.追踪已识别的合规风险
B.监测残余的合规风险
C.识别新的合规风险
D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
第7题：
第8题：
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第9题：
合规风险识别的主要任务是识别那些使企业活动过程、活动结果不符合相关法律法规的潜在风险，以及不符合企业所要求的道德规范和行为规范。
第10题：
风险识别的基本要求包括（）。