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（  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规

题目
单选题
（  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A

合规风险评估

B

合规风险识别

C

合规风险测试

D

合规风险监测

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

单选题
关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（）。
A

内部审计具有预防性、经常性和针对性

B

外部审计和内部审计的总体目标是一致的

C

外部审计对内部审计起到支持和指导作用

D

外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用


正确答案： B
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
金融租赁公司的出资比例不低于拟设金融租赁公司全部股本的（  ）。
A

10%

B

20%

C

30%

D

40%


正确答案： D
解析：

第3题：

单选题
（）是指借款人按借款合同约定的还款计划、还款方式及时、足额地偿还贷款本息。
A

贷款的提前偿还

B

贷款的发放

C

贷款的回收

D

贷款的缴存


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
单位存款账户正式开立（）个工作日后办理付款。
A

当日

B

一

C

五

D

三


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

判断题
银行与合作机构是合作的关系，不会出现对立的情况。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：

第6题：

判断题
实行转授权的，在金额和范围（种类除外）上不得大于原授权。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 实行转授权的，在金额、种类和范围上均不得大于原授权。这是信贷授权应当遵循的授权适度原则要求。

第7题：

单选题
普通准备金在计入商业银行资本基础的附属资本时，上限为加权风险资产的（　）。
A

1%

B

1.25%

C

1.5%

D

2%


正确答案： C
解析： 普通准备金可以计入商业银行资本基础的附属资本，但计入的普通准备金不能超过加权风险资产的1.25%，超过部分不再计入。

第8题：

单选题
（）主要是评价农合机构经营管理秩序的规范性、严密性和有序性，评估控制活动的适当性、合法性、有效性，重点在于查找’管理盲点’，评价各控制点是否由不同部门和个人去完成，有无’独揽’的情况，经营管理职权是否民主科学和相互制约，寻找失控点，提出弊端及症结所在，并对机构获取及处理信息的能力进行有针对性的评价。
A

现场评估

B

综合分析

C

审核

D

内控评价


正确答案： A
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
在福费廷业务中，进口方银行提供的担保对象和担保方式分别是（）。
A

旅行支票，保付和保函

B

远期汇票和远期本票，抵押和质押

C

旅行支票，抵押和质押

D

远期汇票和远期本票，保付和保函


正确答案： A
解析： 暂无解析

第10题：

多选题
区域政策法规重大变化的相关警示信号有（  ）。
A

区域内客户的资信状况普遍降低

B

国家政策法规变化给当地带来的不利影响

C

国家宏观政策发生变化而造成地方原定的优惠政策难以执行

D

区域产业集中度高，区域主导产业出现衰退

E

地方政府为吸引企业投资，不惜一切代价，提供优惠条件


正确答案： B,C,E
解析：

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