证券业协会的法律特征。

题目
问答题
证券业协会的法律特征。
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第1题:

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 ( )


正确答案:√
法律特征和书面特征构成证券的最基本特征

第2题:

下列关于证券业协会的叙述,正确的是( )。

A.属于自律性组织,是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为会员大会

C.证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


正确答案:ABC
负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责,所以D选项错误。

第3题:

证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )


正确答案:×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。

第4题:

依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场的是( )。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国期货业协会

答案:A
解析:
中国证监会依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

第5题:

关于证券业协会,下列叙述正确的有( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


答案:A,B,C
解析:
【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责,所以D选项错误。

第6题:

关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责


正确答案:ABCD

第7题:

2013年,( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》


正确答案:B
(P81)2013年,《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章,详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

第8题:

关于证券业协会,下列叙述不正确的有( )。

A.证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责


正确答案:AC
[答案] AC
[解析] A项证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人;C项根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。

第9题:

下列关于中国证券业协会的说法中,错误的是( )。
A.中国证券业协会是证券业的自律性组织,是中国证监会的直属事业单位
B.证券公司应当加入该协会
C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益,为会员提供信息服务
D.中国证券业协会是社会团体法人


答案:A
解析:
中国证券业协会属于社会团体法人,而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

第10题:

在现行的法律法规体系下,依据法律授权,( )是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国基金业协会

答案:C
解析:
在现行的法律法规体系下,依据法律授权,中国证券投资基金业协会(以下简称基金协会)是我国基金行业的自律组织。

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