证券承销的方式主要有()

题目
多选题
证券承销的方式主要有()
A

代销

B

全额包销

C

差额包销

D

余额包销

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第1题:

证券包销是指( )。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:D

第2题:

证券包销是指( )。 A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:D
考点:熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节,P202。

第3题:

证券代销是指( )。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第4题:

证券包销是指()。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:D
考20;见基金销售教材P36

第5题:

证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。( )


正确答案:A
考点:熟悉首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等;掌握承销的有关规定。见教材第五章第四节,P175。

第6题:

下列说法中,正确的是( )。

A.证券包销代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销


正确答案:BD
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

第7题:

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P284。

第8题:

我国《证券法》规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√

第9题:

承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。 ( )


正确答案:×

第10题:

证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )


正确答案:√

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