论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。

题目
问答题
论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。
参考答案和解析
正确答案: (1)证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序,通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。
(2)市场禁入涉及的主体包括:
①上市公司董事、经理及其他高级管理人员;
②证券经营机构(包括分支机构)的高级管理人员及其内设业务部门负责人;
③证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人;
④从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员;
⑤投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人;
⑥证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员;
⑦中国证监会认定的其他人员。
(3)市场禁入制度通过将害群之马排除在市场之外,净分证券交易秩序,从而达到公平交易和保护广大证券投资者的合法利益。
解析: 暂无解析
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第1题:

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 ( )


正确答案:×
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

第2题:

被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( )


正确答案:√

第3题:

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

第4题:

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。

A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B:构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

答案:A
解析:
B项,构成犯罪的,可以采取终身市场禁人措施;C项,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关或者人民检察院,并可同时采取证券市场禁人措施;D项,中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

第5题:

需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。( )


正确答案:√
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。

第6题:

中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。


正确答案:√
参见《证券市场禁入规定》第九条。

第7题:

被采取证券市场禁入措施的人员( )。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


正确答案:ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342~343。

第8题:

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )


正确答案:√
答案为A。略

第9题:

被采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。 ( )


正确答案:√

第10题:

证券市场禁入对象不仅包括个人,还包括机构(  )


答案:错
解析:
根据《证券市场禁入规定》第三条的规定,证券市场禁入对象仅包括个人,不包括机构。

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