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下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交

题目
单选题
下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次，交易总监审核投资指令的合法合规性，并将指令分派给交易员Ⅲ.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题：

(2017年)关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。

A.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.交易清算交割由基金公司完成
D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈

答案：B
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。

第2题：

下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。
Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令
Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。
Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：B
解析：
在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

第3题：

在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人

B.经纪人

C.基金公司

D.基金经理


正确答案：D

第4题：

下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

答案：D
解析：
交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。

第5题：

(2016年)在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人
B.经纪人
C.基金公司
D.基金经理

答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况为：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

第6题：

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。（Ⅰ项说法错误）
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
知识点：理解基金公司投资交易流程；

第7题：

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。


A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

答案：B
解析：

第8题：

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；

Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；

Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；

Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ


正确答案：B
交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

第9题：

(2015年)在基金公司，通常对交易所上市面上股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令：
Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

第10题：

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C．基金经理通过交易系统下达交易指令
D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

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