下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是( )。

题目
下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是( )。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝
D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
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第1题:

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是( )。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此,选项B正确。

第2题:

下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是( )。

A.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝

答案:D
解析:
交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。

第3题:

关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程

C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理

D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令


正确答案:D
解析:D项,投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。

第4题:

(2018年)关于基金公司投资管理部门设置,下列表述错误的是()。

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
C.投资部负责向交易部下达投资指令
D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

答案:A
解析:
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。在实际操作中,基金经理负责投资决策。交易部是基金投资运作的具体执行部门。

第5题:

关于基金公司投资流程描述错误的是( )。

A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

答案:A
解析:
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

第6题:

关于基金公司投资交易流程,下列表述错误的是( )。

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

答案:B
解析:
在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

第7题:

基金投资交易,表述错误的一项是( )。

A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

答案:C
解析:
选项C,合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

第8题:

下列关于基金开户的说法中,错误的是( )。

A.进行基金投资,投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户’

B.投资者办理基金开户时,开立基金交易账户和基金TA账户不分先后

C.投资者购买不同基金公司发行的基金,需要开立不同的基金TA账户

D.投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户


正确答案:B
解析:投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户。选项B说法错误。

第9题:

(2018年)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。
Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险
Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:B
解析:
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

第10题:

下列不属于基金公司投资交易流程的是( )。

A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.发布招募说明书
D.执行交易指令

答案:C
解析:
基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

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