违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（   ）。

题目
单选题
关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（   ）。
A

基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

B

基金经理直接向交易员下达投资指令

C

基金经理直接进行交易

D

交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.间接交易制度

D.投资对象备选库制度


答案：A
解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第2题：

基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.投资对象备选库制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.集中交易制度


答案：D
解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资栺令或者直接进行交易。

第3题：

有关基金公司交易部职能，表述错误的是()。

A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)


答案：D

第4题：

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

答案：D
解析：
基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

第5题：

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

答案：D
解析：
基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

第6题：

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


正确答案：BCD

第7题：

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案：B

第8题：

基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。

A.正确

B.错误


正确答案：B[解析]为了将投资管理职能与交易执行职能相分离，基金经理不得直接向交易员下达投资

第9题：

基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。

A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作

答案：C
解析：
公司应当建立科学、严格的岗位分离制，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

第10题：

下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

答案：D
解析：
基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

更多相关问题
相关内容