违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当

题目
单选题
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A

问卷调查

B

电话调查

C

当面调查

D

间接调查

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

关于股权投资基金宣传推介的方式，下列说法错误的是( )。

A、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集

B、基金管理人、基金销售机构不得通过公众传播媒体的方式，向不特定对象宣传推介

C、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了防范变相公募

D、禁止通过讲座、报告会、分析会等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介


正确答案：D
解析：本题考查股权投资基金宣传推介的方式。不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

第2题：

关于私募基金的募集，以下正确的是()。

A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人

B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

C.通过报刊、电台宣传推介

D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明


正确答案：D
本题考查知识点记忆。

第3题：

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认


正确答案：A

第4题：

下列有关证券投资基金的说法正确的是：

A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案：B,D
解析：
《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

第5题：

关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。（ ）

A.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的投资策略、管理团队等
B.未经特定对象确定程序，不得问任何人宣传推介私募基金；
C.募集机构通过互联网媒介在线直接向投资者推介私募基金；
D.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息，属于在线特定对象确定程序之一；

答案：C
解析：
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

第6题：

募集机构应当向()宣传推介私募基金。

A、特定对象

B、不特定对象

C、个人投资者

D、机构投资者


答案：A
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。

第7题：

未经( )，募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A、基金业协会的批准

B、特定对象确定

C、证券业协会的批准

D、基金风险揭示


正确答案：B
解析：募集机构应当向特定对象宜传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。

第8题：

私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置( )程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

A、在线特定对象募集

B、专项特定对象确定

C、专项特定对象募集

D、在线特定对象确定


正确答案：D
解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

第9题：

下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案：A,C,D
解析：
A、C、D
考点：非公开募集基金
讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。

第10题：

未经（ ），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准
B.特定对象确定
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示

答案：B
解析：
募集机构应当向特定对象宜传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。

更多相关问题
相关内容