专业人员
专职人员
管理人员
执业人员
第1题：
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批
准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．证券投资咨询机构
D．证券清算、登记机构
第2题：
证券业从业人员是指（ ）。 A．证监会中一些特定岗位的人员 B．证券业协会中一些特定岗位的人员 C．证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员 D．会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员
第3题：
职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为。()
第4题：
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（ ）。
A．专业人员
B．专职人员
C．管理人员
D．执业人员
第5题：
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （ ）
第6题：
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
第7题：
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券
B．公募证券
C．私募证券
D．货币证券
第8题：
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）
第9题：
按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ ）。
A．证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．上市公司高级管理人员
D．证券交易所从业人员
第10题：