国际证监会组织认为,监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括()。

题目
单选题
国际证监会组织认为,监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括()。
A

向投资者充分披露信息

B

公平、准确地进行资产评估和定价

C

保护客户资产

D

以上所有

参考答案和解析
正确答案: D
解析: 国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取下述各种监管措施确保投资者的合法权益:①向投资者充分披露有关信息。②保护客户资产。③公平、准确地进行资产评估和定价。④证券投资基金的份额赎回。
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第1题:

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第2题:

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定,证券监管的目标主要有( )。

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展


正确答案:ABC

第3题:

证监会国际组织的监管目标是()

A、保护投资者

B、保证证券公司的合法权益

C、确保市场公平、有效和透明

D、减少系统风险

E、促进证券市场的健康发展


参考答案:ACD

第4题:

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了()一条。

A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:降低系统风险
D:推动基金业发展

答案:D
解析:
ABC三项属于IOSCO规定的证券监管的三个目标。考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。

第5题:

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案:B
解析:
国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定:①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准;②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规;③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露,从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值;④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

第6题:

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )


正确答案:√

第7题:

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案:C
解析:本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

第8题:

以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。

A.保护基金投资者的合法权益

B.保障基金投资者的收益

C.保护基金托管人的合法权益

D.保护基金管理人的合法权益


正确答案:A
解析:不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括以下两个:保护基金投资者的合法权益;防范系统性金融风险。

第9题:

监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。

A.保护客户资产
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上都正确

答案:A
解析:
监管机构可以采取以下监管措施,确保投资者的合法权益:①向投资者充分披露有关信息;②保护客户资产;③公平、准确地进行资产评估和定价;④证券投资基金的份额赎回。

第10题:

保护( )合法权益是股权投资基金监管的首要目标

A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金托管人
D.基金服务机构

答案:B
解析:
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标知识点:股权投资基金监管的目标

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