新三板市场目前已形成由国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。

题目
判断题
新三板市场目前已形成由国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。
A

B

参考答案和解析
正确答案:
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第1题:

新三板交易规则规定,股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股。

A、50

B、100

C、200

D、300


答案:B

第2题:

我国基金信息披露制度体系可分为四个层次:国家法律、部门规章、规范性文件、自律规则()


答案:对
解析:
我国基金信息披露制度体系可分为国 家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个 层次。

第3题:

我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。

A.国家法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律性规则


正确答案:ABCD

第4题:

我国已形成由( )组成的多层次股票市场体系。

A.期货市场
B.股指期货市场
C.创业板市场
D.柜台市场
E.主板市场

答案:C,D,E
解析:

第5题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。( )


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条,期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为B。

第6题:

我国基金信息披露制度体系的层次包括()。

A:国家法律
B:部门规章
C:规范性文件
D:自律性规则

答案:A,B,C,D
解析:
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

第7题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所
B.证监会
C.中期协
D.监控中心

答案:A,C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条,期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为AC。

第8题:

新三板改革后的交易制度,投资者最低申报数量由1000股下调至?()

A、100股

B、200股

C、300股

D、500股


答案:A

第9题:

期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。

A. 相关法律. 法规
B. 协会的自律规则
C. 中国证监会的规定
D. 期货交易所的自律规则

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第十条规定,从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则。

第10题:

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


正确答案:正确

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