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合规监管是指通过（），对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

题目
单选题
合规监管是指通过（），对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。
A

行政手段

B

经济手段

C

法律手段

D

文化手段

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是（ ）。

A.制定有关银行业金融机构监管规章制度和办法
B.执行有关银行间同业拆借市场管理规定行为
C.执行有关外汇管理规定的行为
D.执行有关法洗钱规定的行为
E.对银行业金融机构实行现场和非现场监管

答案：B,C,D
解析：
中央银行对金融机构执行的监管职责是：1.执行有关存款准备金管理规定的行为2.与中国人民银行特种贷款有关的行为3.执行人民币管理规定的行为4执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为5.执行有关外汇管理规定的行为6.执行有关黄金管理规定的行为7.代理中国人民银行经理国库8.执行有关清算规定的行为9.执行有关反洗钱固定的行为。

第3题：

以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是（ ）。

A．制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法

B．执行有关银行问同业拆借市场管理规定的行为

C．执行有关外汇管理规定的行为

D．执行看关反洗钱规定的行为

E．对银行业金融机构实行现场和非现场监管


正确答案：BCD
AE两项是银监会的主要职责。

第4题：

以风险为本的监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监
管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。（　　）


答案：错
解析：
合规监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

第5题：

通过识别银行业务中固有的风险种类，进而对银行业务的各类风险进行评估，并按照CAMEL评级标准系统全面持续地评价银行经营状况的监管方式是（　　）。

A.合规监管
B.风险监管
C.内部监管
D.外部监管

答案：B
解析：
风险监管是指通过识别银行业务中固有的风险种类，进而对银行业务的各类风险进行评估，并按照CAMEL评级标准系统、全面、持续地评价银行经营状况的监管方式。风险为本的监管方式，实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变，有更强的风险监测、识别和化解能力，在监管成本不升高的情况下能取得更好的效果，因此是更有效的监管。

第6题：

以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是（ ）。 A．制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法B．执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为C．执行有关外汇管理规定的行为D．执行有关反洗钱规定的行为E．对银行业金融机构实行现场和非现场监管


正确答案：BCD
A、E两项是银监会的主要职责。

第7题：

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（ ）。

A.自律性组织的行业准则
B.监管部门规章
C.法律、行政法规
D.监管部门规范性文件
E.行为守则和职业操守

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

第8题：

( )是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

A.合规监管

B.风险监管

C.行业监管

D.法律监管


正确答案：A
解析：本题考查合规监管。合规监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

第9题：

在合规为本监管方式下，监管部门的主要工作是（ ）。

A.对银行业务的各类风险进行评估
B.评价银行经营状况
C.维护银行业内部秩序
D.制定规定
E.检查规定的执行情况

答案：D,E
解析：
在合规为本监管方式下，监管部门主要做两项工作，一是制定规定，二是检查规定的执行情况。

第10题：

（ ）是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

A.合法监管
B.合规监管
C.以风险为本的监管
D.以利益为本的监管

答案：B
解析：
合规监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

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