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根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

题目
多选题
根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。
A

由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

B

由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况

C

由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付

D

做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突

E

确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立

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第1题：

按照良好的公司治理结构和内部控制机制，商业银行的风险管理流程可以分为（ ）。

A．风险识别

B．风险计量

C．风险监测

D．风险控制

E．风险分析


正确答案：ABCD

第2题：

商业银行良好公司治理应当包括:

A.健全的组织架构

B.清晰的职责边界

C.科学的发展战略

D.有效的风险管理与内部控制

E.合理的激励约束机制


正确答案：ABCDE

第3题：

保险公司治理改革和监管不断健全的表现不包括()。

A.股权结构单一化

B.公司治理组织架构基本形成

C.公司治理运作机制趋向规范

D.风险管理和内部控制机制持续健全完善


正确答案：A

第4题：

商业银行良好的公司治理应包括()。

A.有效的风险管理与内部控制
B.健全的组织架构
C.清晰的职责边界
D.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任
E.合理的激励约束机制

答案：A,B,C,D,E
解析：
本题考查商业银行公司治理的内容。良好的公司治理应包括：健全的组织架构，清晰的职责边界，科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任，有效的风险管理与内部控制，合理的激励约束机制，完善的信息披露制度。

第5题：

商业银行市场风险管理总体要求包括的主要内容有（　　）。

A.有效的董事会和高级管理层的治理架构
B.严格的内部控制和审计
C.完善的市场风险管理流程
D.全面的市场风险管理政策
E.可靠的独立验证

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行市场风险管理总体要求包括以下六方面主要内容：①有效的董事会和高级管理层的治理架构；②全面的市场风险管理政策；③完善的市场风险管理流程；④完备、可靠的IT系统；⑤可靠的独立验证；⑥严格的内部控制和审计。

第6题：

商业银行良好公司治理应当包括但不限于以下内容()。

A.健全的组织架构

B.有效的风险管理与内部控制

C.清晰的职责边界

D.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任


答案:A,B,C,D

第7题：

根据中国银行业监督管理委员会2011年7月发布的《商业银行公司治理指引（征求意见稿）》，良好的商业银行公司治理内容不包括()。

A:健全的组织架构
B:较快的发展速度
C:清晰的职责边界
D:有效的风险管理

答案：B
解析：
《商业银行公司治理指引（征求意见稿）》要求良好的银行公司治理应至少包括以下内容：健全的组织架构，清晰的职责边界，科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任，有效的风险管理与内部控制，合理的激励约束机制，完善的信息披露制度。

第8题：

是商业银行组织机构架构的重要组成成分，也是信贷业务正常开展的基本保证。

A．商业银行的公司治理组织架构

B．商业银行的内部组织结构

C．信贷风险管理组织架构

D．商业银行的部分设置


正确答案：B
解析：常识内容，考生应注意熟记。

第9题：

良好的银行公司治理应包括()

A:健全的组织架构
B:清晰的职责边界
C:科学的发展战略
D:有效的风险管理与内部控制
E:完善的信息披露制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
良好的银行公司治理应包括以下主要内容，即健全的组织架构、清晰的职责边界、科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任、有效的风险管理与内部控制、合理的激励约束机制、完善的信息披露制度。

第10题：

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突

答案：B,D,E
解析：
负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，所以选项A错误。选项D正确；市场风险管理部门监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况，所以选项B正确；前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付，必要时可设置中台监控机制，所以选项C错误：相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离，以避免产生潜在的利益冲突，选项E正确。

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