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迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（）。

题目
单选题
迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（）。
A

骆驼评级体系

B

ARROW评级体系

C

“腕骨”监管指标体系

D

资源评级体系

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第1题：

英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来,成立了综合性的金融监管服务局(FSA),把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管的功能集于一身。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

()英国金融行为监管局的唯一战略目标是()。

A、 保护和强化公众对英国金融体系的信心

B、 保护和强化英国金融体系的诚信

C、 确保对金融消费者正当利益的保护

D、 促进金融服务市场的有效性和选择多样性


参考答案：A

第3题：

英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险，认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。

A．交易

B．安全

C．制度

D．管理


正确答案：C
解析：题干中所列示的几种情况，都是由于制度不完善而导致的法律风险，因此是从制度层面上理解的。美国监管当局则侧重于从交易层面上来认识法律风险，认为诉讼、客户基于规避法律或者避税的目的而与银行进行的交易，以及客户实施的其他违法或者不当行为都可能给银行带来法律风险。针对英国和美国，考生可利用人们对两国的普遍印象来形象记忆：英国比较正统，严格按照“制度”办理；美国比较自由，自由“交易”是一种体现。

第4题：

FSA进行风险评估之目的为确认风险事件对（）。

  • A、发生风险事件的银行的直接影响
  • B、对政治环境的间接影响
  • C、对FSA法定目标的影响
  • D、对全世界经济情势的影响

正确答案:C

第5题：

英国金融监管体系现状包括（ ）。

A.英国金融政策委员会
B.审慎监管局
C.金融行为局
D.设立系统性风险委员会
E.构建“双重多头”监管体系

答案：A,B,C
解析：
英国金融监管体系现状包括： (1)英国金融政策委员会。
(2)审慎监管局。
(3)金融行为局。
D项属于欧盟金融监管体系现状：E项属于美国金融监管体系现状。

第6题：

迄今为止，英国金融服务局使用的唯一的风险评估体系是( )。

A.骆驼评级体系

B.气候评级体系

C.ARROW评级体系

D.CLIMATE评级体系


正确答案：C
解析：本题考查ARROW评级体系。2002年，ARROW体系被正式运用于英国所有金融服务局(FSA)监管的金融机构，包括银行、证券、保险等，这也是迄今为止金融服务局使用的唯一的风险评估体系。

第7题：

洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)


正确答案：ABCD

第8题：

英国金融服务局(FSA)在2000年制定的()中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。

A、《银行保密法》

B、《禁止洗法律本》

C、《爱国者法案》

D、《新千年的新监管者》


参考答案：D

第9题：

迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（ ）。

A.骆驼评级体系
B.ARROW评级体系
C.“腕骨”监管指标体系
D.资源评级体系

答案：B
解析：
2002年，ARROW体系被正式运用于所有FSA监管的金融机构，包括银行、证券、保险等，这也是迄今为止FSA使用的唯一的风险评估体系。

第10题：

2000年英国的金融服务局（FSA）提出替代原有监管制度RATE体系的计划体系为：（）。

  • A、CEBS
  • B、ARROW
  • C、PCA
  • D、COSO/ERM

正确答案:B

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