股东会
监事会
高管层
执行董事
第1题：
第2题：
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
A、风险偏好、容忍度由董事会审批
B、风险偏好、容忍度和限额指标需经董事会审批
C、风险限额一旦确定，就不能调整
D、风险偏好、容忍度、限额由高级管理层审批
第9题：
第10题：
公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（）。A、审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；B、审议公司风险偏好和风险容忍度；C、审议公司风险管理机构设置及其职责；D、审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；E、审议公司年度全面风险管理报告；F、其他相关职责；
多选题关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）A董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险B董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序C银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况D高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工E董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险
信托公司董事会要将风险战略纳入公司战略规划，明确风险偏好，建立与风险挂钩的薪酬制度，培育良好风险文化，并根植于从（）直至一线员工的经营管理各环节中。A、监事会B、董事会C、高管层D、理事会
多选题下列关于董事会的说法，正确的有（ ）。A董事会是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任B董事会负责审批风险管理的整体战略和政策C董事会通过列席会议、调阅文件、检查与调研、监督测评、访谈座谈等方式对商业银行的决策执行过程、经营活动进行监督和测评D董事会设置最高风险管理委员会，负责拟定全行的风险管理政策和指导原则E董事会负责执行风险管理政策
判断题董事会根据业务战略和风险偏好负责组织实施资本管理工作，确保资本与业务发展、风险水平相适应，落实各项监控措施。（ ）A 对B 错
单选题高管层应在（）的指导下确保银行业务活动与董事会审核通过的经营战略、风险容忍／偏好和各项政策相符。A 监事会B 股东大会C 银监会D 董事会
判断题高管层应在监事会的指导下确保银行业务活动与监事会审核通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符。A 对B 错
多选题《加强银行公司治理的原则》提出的原则一即为董事会总体职责是指董事会对银行总体负责，主要包括（）。A审核与监督战略目标B审核与监督风险战略C审核与监督风险战略D审核与监督公司治理E对高管层实施监督
多选题信托公司董事会要将风险战略纳入公司战略规划，明确风险偏好，建立与风险挂钩的薪酬制度，培育良好风险文化，并根植于从（）直至一线员工的经营管理各环节中。A监事会B董事会C高管层D理事会
商业银行内部资本评估程序的目标有（）。A、确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告B、确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应C、确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配D、确保在持续经营前提下吸收损失E、确保目标资本水平与业务发展战略、风险偏好、风险管理水平和外部经营环境相适应
