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商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任。（  ）

题目
判断题
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任。（  ）
A

对

B

错

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第1题：

银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.应具有从事衍生产品或相关交易

C.相关风险管理人员至少

D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


正确答案：A

第2题：

商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )


答案：对
解析：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。

第3题：

金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。

判断对错


参考答案：(√)

解析：金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法第41条

第4题：

商业银行计算机信息系统开发人员、管理人员与操作人员岗位之间必须（）。

  • A、相互制约，不得相互兼任
  • B、相互制约，相互兼任
  • C、不得相互制约，相互兼任
  • D、不得相互制约，不得相互兼任

正确答案:A

第5题：

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。

  • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
  • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
  • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
  • E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录

正确答案:A,B,C,D,E

第6题：

商业银行从事境内黄金期货交易业务的各人员可以相互兼任。


答案：错
解析：
商业银行从事境内黄金期货交易业务的各人员不可以相互兼任。

第7题：

商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。（　　）


答案：对
解析：
根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第4条所列的分类标准，商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。

第8题：

金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。

A、风险控制

B、营销

C、风险监测

D、定价


参考答案：B

第9题：

依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：（）

  • A、具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录
  • B、有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
  • C、监管评级良好
  • D、符合审慎监管指标要求

正确答案:B,C,D

第10题：

金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）

  • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
  • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
  • C、相关风险管理人员至少2名
  • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

正确答案:A

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