在日常工作和生活中,银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,下列关于这些规定的说法正确的有()。

题目
多选题
在日常工作和生活中,银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,下列关于这些规定的说法正确的有()。
A

不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己谋取不当利益

B

不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友

C

不在不当时间和地点谈论工作话题

D

不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

E

按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

参考答案和解析
正确答案: B,D
解析: D项属于“了解客户”原则的内容。
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第1题:

作为一名银行业从业人员,应该熟知相关法律法规以及职业操守对内幕信息和内幕交易的禁止规定,在日常工作和生活中,恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止陸规定( )。

A.不在不当时间和地点谈论工作话题

B.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息

C.不违反有关规定,将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友

D.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

E.不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己牟取不当利益


正确答案:ABCDE

第2题:

银行从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第3题:

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益,但可以基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。( )

A.正确

B.错误


正确答案:B

第4题:

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,_____。

A.将内幕消息告知所在机构允许范围以内的人员

B.不得利用内幕信息获取个人利益

C.不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议


正确答案:BC

第5题:

在日常工作和生活中,银行从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到( )。

A.不在不当时间和地点谈论工作话题

B.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息

C.不违反有关规定,将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友

D.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件及电子文档

E.采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己谋取不当利益


正确答案:ABCD

第6题:

在日常工作和生活中,银行业从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到( )。

A.不在不当时间和地点谈论工作话题

B.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息

C.不违反有关规定,将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友

D.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

E.不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己牟取不当利益


正确答案:ABCDE

第7题:

下列说法不正确的是( )。

A.内幕信息是指为内幕人员知悉的,尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息

B.银行业从业人员基于内幕信息进行内幕交易,或为他人提供投资理财方面的建议,都有可能损害所在机构或金融消费者的利益,情节严重者甚至会触犯法律。

C.内幕信息包括银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息

D.在特殊情况下,可以利用内幕信息进行内幕交易


正确答案:D
解析:不能利用内幕信息进行交易。

第8题:

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是()。

A.及时报告大额交易和可疑交易

B.在与家人交流中谈及内幕消息

C.不将内幕信息告知他人

D.不利用内幕信息牟取个人利益


参考答案:B

第9题:

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,下列说法正确的是()

A、不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员

B、不得用客户资金获取利益

C、不得利用内幕信息获取个人利益

D、不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议


参考答案:ACD

第10题:

下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有( )。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求:

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