对
错
第1题:
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、风险管理部门
第2题:
A、可以
B、应当
C、无需
D、可以不
第3题:
法人金融机构自主开展洗钱风险自评估,评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?
A.作为年度报告报送
B.作为即时报告报送
C.作为半年度报告报送
D.自由报送
第4题:
A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供
B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供
C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
第5题:
A、没有故意或重大过失犯罪记录
B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
第6题:
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、风险管理部门
第7题:
A、及时
B、准确
C、真实
D、完整
第8题:
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第9题:
A、投资资金来源合法
B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
第10题:
此题为判断题(对,错)。