易于查询
实施前得到授权人的批准
定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
所有相关岗位都能得到有效版本
失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
第1题:
第2题:
商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件,包括()。
第3题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。
A.评价的目的
B.评价的准则、范围
C.评价的频率、方法
D.职责与要求
第4题:
对管理体系文件的要求正确的理解是()。
第5题:
组织应对生产和服务的提供的更改进行必要的评审和控制,其目的是()。
第6题:
第7题:
组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制,其目的是()。
第8题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
此题为判断题(对,错)。
第9题:
组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制,其目的是()。
第10题:
商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件满足下列要求()。