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对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的法定代表人或者单位

题目
多选题
对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。
A

回访

B

实地查访

C

向工商行政管理部门核实

D

向公安部门核实

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第1题：

同一自然人作为开户经办人，原则上最多只能代理开立( )个单位银行结算帐户

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案：A

第2题：

发现同一自然人作为具体经办人员,办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的,银行除审核存款人提供的开户证明文件外,还应釆取( )等一项或多项措施进一步核实存款人身份。

A、回访

B、实地查访

C、向公安、工商行政管理部门核实

D、将客户列为高风险客户


参考答案：ABC

第3题：

对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的,银行除审核存款人提供的开户证明文件外,还应釆取()措施中的一项或多项来进一步核实存款人身份。

A.回访

B.实地查访

C.向公安部门核实

D.向工商行政管理部门核实


参考答案：ABCD

第4题：

根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），哪种情况下，应将相关账户作为重点监测对象（ ）

  • A、同一个人作为具体经办人员办理多个单位的银行结算账户开立业务的
  • B、同一个人为多个单位的法定代表人（或负责人）的
  • C、多个单位的联系电话.地址等信息相同的

正确答案:A,B,C

第5题：

同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。

  • A、简化型尽职调查
  • B、标准型尽职调查
  • C、加强型尽职调查
  • D、强化型尽职调查

正确答案:B

第6题：

以下( )类型客户应办理上门核实。

A.办理账户开立、变更、撤销、年检等业务时发现存在异常的客户

B.分行已授信尚未开户的客户或分行目标优质客户提出上门核实申请的

C.异地客户

D.在开户及定期排查时发现同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同情形的


答案：ABCD

第7题：

对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计10户以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象。


正确答案:正确

第8题：

单位客户已在我行同一网点开立活期账户,再次申请办理定期存款的,单位经办人只需提交()即可办理。

A、开立单位银行结算账户申请书

B、单位定期存款业务申请书

C、单位账户业务约定/变更申请书

D、单位综合签约申请书


参考答案：B

第9题：

代理开立人民币银行结算账户的识别要求，根据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于代理开立个人银行结算账户的，银行应采取以下哪些措施（）。

  • A、应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。
  • B、对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份。
  • C、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份。
  • D、两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份。

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下列（）业务不属于高风险业务。

  • A、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
  • B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的
  • C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户
  • D、单位提取现金发放工资

正确答案:D

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