单选题合规风险监测测试应当（）A 以战略为导向B 以风险为导向C 以发展为导向D 以管理为导向

题目

单选题

合规风险监测测试应当（）

以战略为导向

以风险为导向

以发展为导向

以管理为导向

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第1题：

下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动

正确答案：C

第2题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。

A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A

解析：

第3题：

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试

正确答案：C

第4题：

银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。

A.合规风险报告
B.合规风险监测
C.合规风险测试
D.合规风险识别

答案：A

解析：

合规风险报告是银行信息沟通的重要机制之一，也是银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面。

第5题：

在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )

答案：错

解析：

在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的验证阶段。

第6题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告

正确答案：ABCD

第7题：

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

A.合规风险评估

B.合规风险识别

C.合规风险测试

D.合规风险监测

答案：B

解析：

题目所述是合规风险识别的定义。

第8题：

合规风险监测测试应当()

A.以战略为导向

B.以风险为导向

C.以发展为导向

D.以管理为导向

正确答案：B

第9题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D

解析：

合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第10题：

合规管理的流程不包括( )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案：B

解析：

合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

合规风险监测测试应当（）

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