巴林银行倒闭
2008年全球金融危机
巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
水门事件
第1题:
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。
A.商业银行高级管理层
B.合规管理部门
C.合规管理部门负责人
D.合规管理岗位
第2题:
第3题:
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第4题:
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
第5题:
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
第6题:
第7题:
中国志愿服务自发探索阶段,标志性事件是2001年“()”。
第8题:
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。
A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D.合规管理有动态化与日常化的特点
第9题:
标志性事件是黄金价格影响因素的阶段性标志,关注标志性事件应特别注意什么?
第10题:
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。