开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是()。

题目
单选题
开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是()。
A

巴林银行倒闭

B

2008年全球金融危机

C

巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

D

水门事件

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 暂无解析
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相似问题和答案

第1题:

()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

A.商业银行高级管理层

B.合规管理部门

C.合规管理部门负责人

D.合规管理岗位


正确答案:A

第2题:

根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。

A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案:A,B,C,E
解析:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:①制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;②贯彻执行合规政策,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;③任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;④明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;⑤识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;⑥每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

第3题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案:ABCD

第4题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

  • A、突发事件
  • B、重大事项报告制度
  • C、突发事件处置预案
  • D、内控制度

正确答案:B

第5题:

()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件

  • A、商业银行高级管理层
  • B、合规管理部门
  • C、合规管理部门负责人
  • D、合规管理岗位

正确答案:A

第6题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

答案:A,B,C,D,E
解析:
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

第7题:

中国志愿服务自发探索阶段,标志性事件是2001年“()”。


正确答案:联合国正式确定志愿服务年

第8题:

合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。

A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系

C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

D.合规管理有动态化与日常化的特点


正确答案:B

第9题:

标志性事件是黄金价格影响因素的阶段性标志,关注标志性事件应特别注意什么?


正确答案: 关注标志性事件有四点需要特别注意:
(1)黄金价格走势的本身特点,即对于重大地缘政治时间的提前反映,对于最终变化的方向,黄金价格一般都会提前反映,不一定在事件出现之后才会反应。
(2)对于判断标志性事件对黄金价格的影响,仍应区分其是否为投资区间内黄金价格的主要影响因素,而属于次要因素类别的标志性事件的影响可能较小。
(3)次要的标志性事件、非时间轴上固定的偶然性时间可能成为反向转折点。
(4)标志性事件在时间轴上分布的密度。

第10题:

商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。

  • A、业务部门实施有效自我合规控制
  • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
  • C、内部审计事后控制
  • D、合规文化建设

正确答案:A,B,C

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