()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业

题目

()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。

  • A、业务部门
  • B、合规管理部门
  • C、审计部门
  • D、内控部门
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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A、保险公司合规管理部门和合规岗位

B、保险公司稽核部门

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司各部门和分支机构


正确答案:D

第2题:

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A、保险公司各部门和分支机构

B、保险公司合规管理部门和合规岗位

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司稽核部门


正确答案:B

第3题:

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计


参考答案:ABC

第4题:

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。

  • A、第一道防线
  • B、第二道防线
  • C、第三道防线
  • D、第四道防线

正确答案:B

第5题:

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是(  )。

A、风险管理部门
B、监察稽核部门
C、公司业务部门
D、合规部门
E、.内部审计部门
?

答案:A,D
解析:
风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线;BE两项属于第三道防线。

第6题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


正确答案:D

第7题:

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是()

A.基层经营单位

B.各级业务管理部门

C.内部监督部门

D.各级领导班子


正确答案:B

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当建立( )防线的合规管理框架,确保各防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。

A、两道

B、三道

C、四道

D、五道


参考答案:B

第9题:

下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()

  • A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任
  • B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线,如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等
  • C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
  • D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估

正确答案:C

第10题:

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是:()。

  • A、基层经营单位
  • B、各级业务管理部门
  • C、内部监督部门
  • D、各级领导班子

正确答案:B

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